為全面落實(shí)黨的二十屆三中全會(huì)精神和省委、市委關(guān)于優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境的決策部署，推進(jìn)包容審慎監(jiān)管，激發(fā)市場(chǎng)活力，根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》《優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境條例》精神，結(jié)合我市實(shí)際，決定在招標(biāo)投標(biāo)領(lǐng)域推行“首違不罰+公益減罰+輕微速罰”模式，制定本工作方案。

一、工作目標(biāo)

堅(jiān)持以習(xí)近平法治思想為指導(dǎo)，全面貫徹落實(shí)黨的二十大和省委、市委關(guān)于優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境的決策部署，通過(guò)推進(jìn)包容審慎監(jiān)管、公正文明執(zhí)法為切入點(diǎn)，改進(jìn)執(zhí)法方式，在全面貫徹實(shí)施包容審慎監(jiān)管執(zhí)法“四張清單”（不予處罰事項(xiàng)清單、從輕處罰事項(xiàng)清單、減輕處罰事項(xiàng)清單和免予行政強(qiáng)制事項(xiàng)清單）制度基礎(chǔ)上，探索實(shí)行“首違不罰+公益減罰+輕微速罰”模式，切實(shí)踐行處罰與教育相結(jié)合，做到處罰更審慎、服務(wù)更主動(dòng)，為企業(yè)創(chuàng)造良好的營(yíng)商環(huán)境。

二、基本原則

（一）堅(jiān)持依法行政。嚴(yán)格依照法律和行政法規(guī)規(guī)定，全面、客觀、公正地調(diào)查收集有關(guān)證據(jù)，正確適用法律依據(jù)，履行法定程序，做到執(zhí)法有據(jù)、程序合法、處罰適當(dāng)。

（二）體現(xiàn)過(guò)罰相當(dāng)。以事實(shí)為依據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩，綜合考慮行政違法行為的性質(zhì)、情節(jié)、客觀危害以及主觀惡性，合理使用行政處罰自由裁量權(quán)，做到過(guò)罰相當(dāng)，讓執(zhí)法既有力度又有溫度。

（三）加強(qiáng)教育引導(dǎo)。對(duì)應(yīng)當(dāng)受到行政處罰的輕微違法行為，通過(guò)靈活運(yùn)用引導(dǎo)、說(shuō)服、教育等非強(qiáng)制性柔性執(zhí)法方式，促使當(dāng)事人做到知錯(cuò)能改，實(shí)現(xiàn)法律效果和社會(huì)效果統(tǒng)一，制度剛性約束和執(zhí)法柔性化解統(tǒng)一。

（四）倡導(dǎo)誠(chéng)實(shí)守信。對(duì)當(dāng)事人簽署承諾書(shū)后違背誠(chéng)實(shí)守信原則不改正或改正后再犯相同違法行為，或者對(duì)當(dāng)事人由于自身原因未按規(guī)定完成公益服務(wù)的，行政執(zhí)法部門(mén)應(yīng)當(dāng)依法作出行政處罰決定，不得濫用相關(guān)柔性執(zhí)法制度。

三、主要內(nèi)容

“首違不罰+公益減罰+輕微速罰”柔性執(zhí)法制度是指在行政執(zhí)法領(lǐng)域落實(shí)包容審慎監(jiān)管理念，優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境而推行的一項(xiàng)制度，主要包含三個(gè)方面的內(nèi)容：即首違不罰制度、公益減罰制度和輕微速罰制度。

（一）首違不罰制度。

首違不罰制度，是指對(duì)行政執(zhí)法領(lǐng)域的行政相對(duì)人初次、主觀故意不明顯、危害后果輕微并能夠及時(shí)改正的違法行為，經(jīng)批評(píng)教育，當(dāng)事人自愿簽署承諾書(shū)承諾立即改正或者在承諾時(shí)間內(nèi)改正，則行政執(zhí)法機(jī)關(guān)不予行政處罰的制度。

1.適用條件：

（1）危害后果輕微；

（2）違法行為一年內(nèi)在天門(mén)市范圍被首次查獲，且當(dāng)事人對(duì)該違法行為有正確認(rèn)識(shí)；

（3）當(dāng)事人能夠立即改正或者在承諾期限內(nèi)改正；

（4）屬于行政執(zhí)法機(jī)關(guān)發(fā)布的適用“首違不罰”清單所列行政執(zhí)法事項(xiàng)范圍。

2.實(shí)施程序：

（1）嚴(yán)格適用程序。行政執(zhí)法人員掌握違法行為線索后，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定開(kāi)展調(diào)查。屬于可以適用“首違不罰”情形的，由執(zhí)法人員責(zé)令當(dāng)事人改正違法行為，并提出整改要求。當(dāng)事人對(duì)相關(guān)情況確認(rèn)無(wú)誤后，自愿簽署承諾書(shū)。

（2）核查適用結(jié)果。對(duì)已經(jīng)適用“首違不罰”而當(dāng)事人沒(méi)有在承諾期限內(nèi)提交整改說(shuō)明等證明材料的，執(zhí)法人員應(yīng)在合理期限內(nèi)進(jìn)行核查，視情況依法采取必要的措施。

3.相關(guān)要求：

（1）執(zhí)法痕跡化管理。

實(shí)施“首違不罰”應(yīng)嚴(yán)格落實(shí)執(zhí)法全過(guò)程記錄制度的相關(guān)要求，視情況采用音像記錄方式記錄執(zhí)法全過(guò)程。承諾書(shū)一式兩份，行政執(zhí)法機(jī)關(guān)和當(dāng)事人各持一份。核查結(jié)束后，執(zhí)法人員應(yīng)將相關(guān)執(zhí)法資料整理歸檔，確保履職盡責(zé)、有據(jù)可查。對(duì)于通過(guò)實(shí)名舉報(bào)、其他部門(mén)移送或上級(jí)交辦方式獲得的案件線索，應(yīng)將適用“首違不罰”的有關(guān)情況告知案件線索來(lái)源方。

（2）教育機(jī)制。

貫徹落實(shí)行政處罰法中“處罰與教育相結(jié)合”原則，推廣“輕微違法+主動(dòng)學(xué)法+志愿普法”的宣教模式，實(shí)施“以學(xué)代罰”“換位體驗(yàn)”，當(dāng)事人隨時(shí)隨地都能學(xué)習(xí)法律知識(shí)，參加法律測(cè)試，接受普法教育，有效化解執(zhí)法矛盾沖突和對(duì)立情緒。

（二）公益減罰制度。

公益減罰制度，是指在行政執(zhí)法活動(dòng)中經(jīng)依法調(diào)查認(rèn)定違法行為人存在屬于“公益減罰”范圍的輕微違法行為，具備“公益減罰”制適用條件，違法行為人自愿向行政機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)谥付ǖ墓鎹徫簧弦蕴峁┥鐣?huì)服務(wù)的形式來(lái)折抵罰款的制度。

1.適用條件：

（1）違法行為人包括完全民事行為能力的自然人和依法獨(dú)立享有民事權(quán)利、承擔(dān)民事義務(wù)的法人；

（2）不適用“首違不罰”制度，但是違法行為情節(jié)輕微，未造成不良危害后果；

（3）違法行為人自愿申請(qǐng)參加公益服務(wù)，且身體狀況足以適應(yīng)公益服務(wù)崗位要求；

（4）屬于行政執(zhí)法機(jī)關(guān)發(fā)布的適用“公益減罰”制度所列行政處罰事項(xiàng)范圍。

2.不適用情形：

（1）被查處行為存在群眾重復(fù)投訴、舉報(bào)或信訪情形的；

（2）案發(fā)時(shí)間、地點(diǎn)屬于嚴(yán)管期（區(qū)）或禁止期（區(qū)）的；

（3）當(dāng)事人拒不整改或者整改不力，違法行為處于持續(xù)狀態(tài)的。

3.實(shí)施程序：

（1）規(guī)范適用告知。對(duì)可以適用“公益減罰”制度的輕微違法行為，行政執(zhí)法機(jī)關(guān)在作出行政處罰事先告知時(shí)，一并書(shū)面告知違法行為人可以申請(qǐng)參加公益服務(wù)的權(quán)利。違法行為人在收到告知后于3個(gè)工作日內(nèi)，以自愿為原則，書(shū)面向行政執(zhí)法機(jī)關(guān)提出申請(qǐng)，參加相應(yīng)的公益服務(wù)。已依法作出行政處罰決定的，不再受理違法行為人自愿參加公益服務(wù)的申請(qǐng)。

行政執(zhí)法機(jī)關(guān)收到違法行為人自愿參加公益服務(wù)申請(qǐng)后，經(jīng)審查符合條件的，應(yīng)當(dāng)在3個(gè)工作日內(nèi)通知申請(qǐng)人參加公益服務(wù)，明確告知公益服務(wù)的時(shí)間、地點(diǎn)以及聯(lián)系方式等。

（2）嚴(yán)格罰款折抵。公益服務(wù)可視情分次進(jìn)行，每次服務(wù)時(shí)長(zhǎng)原則上不少于1小時(shí)，1小時(shí)折抵罰款數(shù)額50元。違法行為人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)長(zhǎng)內(nèi)完成公益服務(wù)，完成時(shí)長(zhǎng)和服務(wù)情況由行政執(zhí)法部門(mén)進(jìn)行記錄、鑒定。

（3）規(guī)范處罰決定。行政執(zhí)法部門(mén)根據(jù)違法行為人履行公益服務(wù)完成情況，在履行公益服務(wù)任務(wù)完成后3個(gè)工作日內(nèi)，依法作出從輕、減輕或者不予罰款處罰的決定。折抵罰款所減免的罰款數(shù)額必須按照規(guī)定程序報(bào)經(jīng)行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人審批。違法行為人由于自身原因未按規(guī)定完成公益服務(wù)的，行政執(zhí)法部門(mén)應(yīng)當(dāng)依法作出行政罰款處罰決定。已完成部分公益服務(wù)，不能折抵罰款。

4.相關(guān)要求：

（1）合理設(shè)置公益服務(wù)崗位。行政執(zhí)法機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)根據(jù)輕微違法行為的特點(diǎn)，相應(yīng)設(shè)置公益服務(wù)崗位，可與文明志愿者、社區(qū)公益服務(wù)崗位、義工公益服務(wù)崗位等開(kāi)展合作，引導(dǎo)當(dāng)事人通過(guò)公益服務(wù)受到普法教育，知錯(cuò)改錯(cuò)。行政執(zhí)法機(jī)關(guān)應(yīng)以便利當(dāng)事人的原則確定公益服務(wù)的時(shí)間、地點(diǎn)。

（2）建立跟蹤評(píng)價(jià)機(jī)制。對(duì)公益服務(wù)折抵罰款適用情況、社會(huì)反響等進(jìn)行定期跟蹤評(píng)估。“公益減罰”事項(xiàng)清單根據(jù)法律法規(guī)規(guī)章的立改廢情況及執(zhí)法實(shí)踐予以動(dòng)態(tài)調(diào)整。

（三）輕微速罰制度。

輕微速罰制度，是指對(duì)違法事實(shí)確鑿，當(dāng)事人自愿認(rèn)錯(cuò)認(rèn)罰，可以適用簡(jiǎn)易程序處罰的案件，行政執(zhí)法機(jī)關(guān)可以通過(guò)簡(jiǎn)化取證方式和審核審批手續(xù)等措施快速完成處罰辦理的制度。

1.適用條件：

（1）案件事實(shí)清楚，證據(jù)確鑿并有明確的法定依據(jù)；

（2）當(dāng)事人承認(rèn)自己所實(shí)施的違法行為，并對(duì)行政機(jī)關(guān)調(diào)查的違法事實(shí)、法律適用等沒(méi)有異議；

（3）未引發(fā)不良社會(huì)影響且未造成嚴(yán)重后果；

（4）當(dāng)事人對(duì)適用快速辦理機(jī)制沒(méi)有異議。

2.不適用情形：

（1）涉及重大公共利益的；

（2）直接關(guān)系當(dāng)事人或者第三人重大權(quán)益，可能經(jīng)過(guò)聽(tīng)證程序的；

（3）案件情況疑難復(fù)雜，涉及多個(gè)法律關(guān)系的；

（4）有重大社會(huì)影響，可能引發(fā)群體性事件或者輿論關(guān)注的；

（5）其他不宜快速辦理的情形。

3．實(shí)施程序

（1）規(guī)范適用告知。快速辦理輕微違法案件前，行政執(zhí)法機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在兩日內(nèi)書(shū)面告知當(dāng)事人快速辦理的相關(guān)規(guī)定，征得其同意，并由其簽名確認(rèn)。

（2）適當(dāng)簡(jiǎn)化取證規(guī)程和取證標(biāo)準(zhǔn)。適用快速辦理機(jī)制的案件，可以適當(dāng)簡(jiǎn)化取證規(guī)程。當(dāng)事人在自行書(shū)寫(xiě)材料或者詢(xún)問(wèn)筆錄中承認(rèn)違法事實(shí)、認(rèn)錯(cuò)認(rèn)罰，并有音像記錄、電子數(shù)據(jù)、勘查筆錄等關(guān)鍵證據(jù)能夠相互印證的，行政執(zhí)法機(jī)關(guān)可以不再開(kāi)展其他調(diào)查取證工作。

對(duì)適用快速辦理的輕微違法案件，行政執(zhí)法機(jī)關(guān)可以根據(jù)不同案件類(lèi)型，使用簡(jiǎn)明扼要的格式詢(xún)問(wèn)筆錄。被詢(xún)問(wèn)人自行書(shū)寫(xiě)材料的，辦案人員可以提供樣式供其參考。使用執(zhí)法記錄儀等設(shè)備對(duì)詢(xún)問(wèn)過(guò)程錄音錄像的，可以替代書(shū)面詢(xún)問(wèn)筆錄，必要時(shí)，對(duì)視聽(tīng)資料的關(guān)鍵內(nèi)容和相應(yīng)時(shí)間段等作文字說(shuō)明。

（3）適當(dāng)簡(jiǎn)化審核、審批程序。對(duì)適用快速辦理的輕微違法案件，可以由法制人員和辦案負(fù)責(zé)人審核后，報(bào)行政執(zhí)法機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人審批。

（4）適當(dāng)簡(jiǎn)化告知和送達(dá)程序。辦案人員應(yīng)當(dāng)積極向當(dāng)事人宣傳電子送達(dá)的便捷程度，引導(dǎo)當(dāng)事人優(yōu)先選擇電子送達(dá)方式接收案卷材料。

對(duì)適用快速辦理的行政案件，行政執(zhí)法機(jī)關(guān)可以采用口頭方式履行處罰前告知程序，由行政執(zhí)法機(jī)關(guān)在案卷材料中注明告知情況，并由被告知人簽名確認(rèn)。

（5）轉(zhuǎn)程序辦理。行政執(zhí)法機(jī)關(guān)原則上應(yīng)當(dāng)在適用快速辦理機(jī)制后3個(gè)工作日內(nèi)作出處理決定。在辦案時(shí)發(fā)現(xiàn)不適宜快速辦理程序的，轉(zhuǎn)為普通程序辦理，快速辦理階段依法收集的證據(jù)，可以作為后續(xù)案件辦理的證據(jù)使用。

四、工作要求

（一）提高思想認(rèn)識(shí)。打造法治化營(yíng)商環(huán)境，是篤學(xué)踐行習(xí)近平法治思想的重要內(nèi)容和具體體現(xiàn)。要不斷強(qiáng)化“法治是最好的營(yíng)商環(huán)境”理念，充分認(rèn)識(shí)貫徹落實(shí)柔性執(zhí)法制度是優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境、提升行政執(zhí)法能力的重要舉措。要著眼于全縣經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展戰(zhàn)略全局，提升行政執(zhí)法能力和水平，實(shí)現(xiàn)依法履職與服務(wù)大局、促進(jìn)發(fā)展相統(tǒng)一。

（二）落實(shí)工作責(zé)任。柔性執(zhí)法制度是打造法治化營(yíng)商環(huán)境的重要抓手。要按照本方案時(shí)間節(jié)點(diǎn)倒排任務(wù)，責(zé)任到人，促進(jìn)執(zhí)法有提升、改革見(jiàn)成效。

（三）強(qiáng)化考核評(píng)價(jià)。建立柔性執(zhí)法制度建設(shè)考核評(píng)價(jià)機(jī)制，定期對(duì)各部門(mén)工作開(kāi)展情況進(jìn)行考評(píng)，并將本方案落實(shí)情況納入法治政府建設(shè)年度考核評(píng)價(jià)體系。對(duì)因落實(shí)不力導(dǎo)致問(wèn)題頻發(fā)、造成不良后果的，予以公開(kāi)通報(bào)。

（四）營(yíng)造宣傳氛圍。認(rèn)真貫徹落實(shí)“誰(shuí)執(zhí)法誰(shuí)普法”普法責(zé)任制，在實(shí)施柔性執(zhí)法制度時(shí)，應(yīng)當(dāng)突出普法宣傳教育，增強(qiáng)當(dāng)事人的自律守法認(rèn)識(shí)，營(yíng)造濃厚法治社會(huì)氛圍。要及時(shí)總結(jié)適用柔性執(zhí)法制度的好經(jīng)驗(yàn)、好做法，積極借助各種宣傳陣地和新聞媒體，充分展示工作取得的成果。

（五）強(qiáng)化動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)。建立柔性執(zhí)法制度建設(shè)考核評(píng)價(jià)機(jī)制，首違不罰+公益減罰+輕微速罰”事項(xiàng)清單根據(jù)法律法規(guī)規(guī)章的立改廢情況及執(zhí)法實(shí)踐予以動(dòng)態(tài)調(diào)整，從印發(fā)之日起施行，有效期2年。

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附件：1.首違不罰事項(xiàng)清單

2.輕微違法告知承諾制流程圖

3.輕微違法告知承諾書(shū)

4.適用公益減罰執(zhí)法事項(xiàng)清單

5.公益減罰流程圖

6.公益減罰告知申請(qǐng)書(shū)

7.公益服務(wù)折抵罰款有關(guān)事項(xiàng)告知書(shū)

8.公益服務(wù)完成情況確認(rèn)單

9.適用輕微速罰執(zhí)法事項(xiàng)清單

10.適用快速辦理行政違法案件的告知書(shū)

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